Exemple d'enquestes: es va obtenir un subconjunt aleatori de persones de la base de dades QM, d'acord amb les tècniques estadístiques de mostreig.
Aquestes persones van ser convidades per correu electrònic a completar una enquesta en línia entre el 23 de maig i el 19 de juny de 2008. Es van considerar vàlides les enquestes amb respostes almenys al 50% de les preguntes utilitzades en el càlcul de la satisfacció i es van recollir de 3.124 assessors financers. JD Power va publicar els resultats el 30 de setembre de 2008. Els enquestats es van dividir en dues categories:
- Empleats d'un corredor
- Assessors financers independents que processen operacions a través d'un corredor determinat
Controladors de la satisfacció de l'assessor financer: l' enquesta sobre energia elèctrica de JD executa les seves diverses preguntes en vuit categories clau que condueixen a la satisfacció de l'assessor financer. Es va demanar als assessors financers que assignessin un pes percentual a cada categoria per reflectir-ne la importància, per un total del 100% en totes les categories. De la mateixa manera, els assessors financers també havien de vincular la importància de cada tema individual cobert en aquestes vuit categories.
Els números entre parèntesis a continuació reflecteixen el percentatge de pesos associats a la categoria en qüestió, respectivament, pels assessors financers dels empleats i els assessors financers independents:
- Rendiment ferm (24%, 11%)
- Compensació (16%, 12%)
- Suport administratiu i de compliment (14%, 18%)
- Suport intern d'operacions (12%, 22%)
- Tasques laborals (11%, 13%)
- Productes i ofertes (9%, 7%)
- Resolució de problemes (7%, 17%)
- Entorn laboral (6%, NA)
El rendiment empresarial inclou perspectives financeres, efectivitat del lideratge, competitivitat en el mercat i pràctiques de contractació i contractació.
La indemnització inclou el pagament, la seguretat laboral, els beneficis de jubilació i l'assegurança mèdica.
El suport administratiu i de compliment inclou la utilitat de la investigació en inversions de l'empresa, les oportunitats educatives dels empleats, la qualitat de les tecnologies de la informació , la capacitat de resposta del personal de tecnologia de la informació, l'adequació de la supervisió del compliment i la quantitat de tràmits administratius.
El suport operatiu intern inclou la qualitat, la fiabilitat i l'ajut d'altres assessors financers, altres companys de treball, personal de suport i supervisors.
Les funcions laborals inclouen la quantitat de desafiaments que proporciona el treball, la llibertat que li dóna l'assessor financer per recomanar els productes i serveis que considera més adequats i la càrrega de treball.
Els productes i ofertes inclouen diversitat, competitivitat, raonabilitat de preus i disponibilitat de materials educatius per a clients.
L'entorn de treball inclou condicions d'oficina, codi de vestimenta i qualitat de zones de descans.
Millors signatures per a assessors financers: les empreses s'han donat una puntuació en una escala de 1.000 punts, en funció de les respostes dels assessors financers a les preguntes de l'enquesta. Les respostes es van ponderar d'acord amb la importància relativa que els enquestats posen als diferents controladors, així com per les quotes de mercat de les empreses. Només es van calificar les empreses amb almenys 100 enquestes vàlides.
Les respostes dels assessors financers independents no eren prou robustes per classificar les empreses, ateses les normes de JD Power, des del seu punt de vista. Els assessors financers dels empleats van classificar les empreses d'aquesta manera:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Indústria mitjana = 655
- Valors de Wachovia (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- Serveis financers de UBS (598)
JD Power va publicar les classificacions firmes individuals en set de les vuit categories de mesura.
S'han exclòs la resolució de problemes.
- Edward Jones , Raymond James i Merrill Lynch estaven per sobre de la mitjana de la indústria en les set categories.
- Merrill Lynch va ser tercer en cada categoria.
- Edward Jones va ser el primer en tres categories: entorn laboral, suport operatiu intern i suport administratiu i de compliment. Va ser segon en la resta.
- Raymond James va ser el primer en quatre categories: funcions laborals, productes i ofrenes, compensació i rendiment firme. Va ser segon en la resta.
- UBS i Wachovia estaven per sota de la mitjana en totes les categories, excepte l'entorn laboral.
- UBS va acabar l'últim en cinc categories.
- Citigroup estava per sobre de la mitjana només en funcions i compensacions laborals.
Una característica problemàtica de l'estudi és que una de les principals firmes de valors de servei complet, Morgan Stanley, no va obtenir suficients respostes vàlides per classificar-se.