Convertir-se en assessor financer
Quan les empreses de valors formen nous assessors financers, solen buscar professionals experimentats en serveis financers de la indústria que busquen un canvi de carrera.
A més, convertir-se avui en assessor financer requereix sovint una xarxa intensiva dirigida a trobar un practicant individual establert o un equip disposat a assumir un aprenent, a ajudar a servir i / o ampliar el seu llibre de negocis .
A més, cultivar un influent patrocinador del lloc de treball amb influència i connexions en els llocs adequats pot ser un bitllet per entrar al camp d'assessorament financer des d'altres càrrecs en serveis financers.
La certificació i l'experiència prèvies com a planificador financer poden ser un fons especialment útil per a qui estigui interessat a fer la transició per esdevenir assessor financer. De fet, un nombre creixent d'equips d'assessors financers i grups de pràctiques estan veient el valor de portar especialistes en planificació financera a bord com a membres.
Tingueu en compte que moltes pràctiques d'assessors financers, inclosos aquells que treballen a les principals empreses de valors, es desenvolupen efectivament en empreses familiars, amb nens o altres familiars del fundador o assessor principal que ajudin i eventualment hereten la pràctica.
Educació
Es preveu un mínim d'un títol de batxiller per a un assessor financer. El treball de curs en finances, comptabilitat i / o economia és útil, encara que no és necessari. Les capacitats fortes de resolució quantitativa i de problemes són vitals, però també ho són les habilitats verbals i de vendes. Un MBA pot donar-li un cop de mà en el procés de contractació, depenent de l'empresa i la situació, com podria ser un títol d' estudis jurídics o de dret .
Certificació
Convertir-se en un assessor financer requereix aprovar l'examen de la sèrie 7 que ofereix FINRA i complir amb els requisits d'educació contínua. Heu de ser patrocinat per una empresa membre de FINRA (és a dir, el vostre empresari) per participar a l'examen de la Sèrie 7. En algunes empreses, per a algunes posicions d'assessors financers més alts, i en alguns estats, es pot exigir una o més credencials addicionals.