Exàmens FINRA
FINRA administra una llarga llista d'exàmens que es troben entre les credencials més importants per a persones que ocupen càrrecs clau en empreses membres. Per a alguns llocs de treball, pot ser necessari tenir diverses certificacions, passant diversos exàmens.
Per a la majoria de les certificacions de FINRA, cal tornar a provar cada pocs anys, per demostrar que heu seguit els desenvolupaments de la indústria.
Realització de proves FINRA
No podeu fer proves FINRA com a persona. En canvi, ha de ser patrocinat per una empresa membre de FINRA. D'aquesta manera, el vostre empresari determinarà quines proves cal passar, segons el vostre treball. La formació per a les proves de FINRA normalment és a través de l'estudi personal, tot i que alguns empresaris poden oferir classes de preparació a l'interior.
Per tot això, tractar de canviar els empresaris i passar a un nou lloc de treball per al qual ja no teniu la certificació FINRA necessària pot ser problemàtica. La vostra nova empresa, en efecte, us contractarà de manera contingent. Tu, mentrestant, estaràs en un lloc potencialment difícil si no passes la prova.
Sèrie 7: la qualificació del representant de Valors Generals de la Sèrie 7 és potser la més coneguda, obligatòria per als Assessors Financers i altres posicions comercials.
Sèrie 6: la qualificació de la Sèrie 6 permet al titular transitar els negocis en un conjunt molt més limitat de productes d'inversió que la Sèrie 7. Aquests són bàsicament limitats a productes d'inversió empaquetados, com ara fons d'inversió i anualitats variables.
Sèrie 63 i 66: els exàmens de la Sèrie 63 i la Sèrie 66 cobreixen les normes estatals sobre valors, i també poden ser necessaris per a la majoria dels llocs d'assessor financer.
Sèrie 65: la Sèrie 65 és l'Examen de la Llei d'assessor uniforme d'inversors que qualifica al titular de ser un representant d'assessor d'inversions.
NASAA
Tingueu en compte que, mentre els resultats de les sèries 63, 65 i 66 són administrats per FINRA, estan preparats per una organització independent, l'Associació d'Administradors de Valors d'Amèrica del Nord (NASAA). A més, a diferència de la majoria de les proves de FINRA, no cal ser patrocinat per una empresa membre de FINRA per prendre les sèries 63, 65 o 66. Molts estats accepten diverses altres qualificacions, especialment la CFP o la CFA , en lloc de passar la sèrie 65 o 66 exàmens.
Per obtenir més informació: vegeu el lloc web FINRA.
Obertures de treball: vegeu aquesta llista d'obertures laborals actuals a FINRA.